曾田北京大学常识产权法博士协商生
法定允许是指特定的当然人、法人也许其余布局依据法令的规矩，也许不经著做权人允许而应用其版权做品，但理应依据规矩支出酬劳的轨制。[1]法定允许是著做权法的严重束缚轨制之一，最先涌现于美国年的版权法,其在赋与著做权人呆板复制权的同时设立了法定允许轨制，目标是为了防范音乐出书商独霸音乐墟市。
法定允许轨制设立后，学界对其防范独霸的功用争议持续。本文经历协商美国二十世纪中期的唱片墟市，试图解析年设立法定允许轨制对美国唱片墟市构成了何种影响，其怎样改动了唱片墟市的版权买卖组织与买卖模式。渴望借此对法定允许轨制对版权墟市的影响和效用有更好的认识，以对法定允许轨制进一步在网络处境中的实用供给鉴戒。
一、美法令定允许轨制的史书溯源
在年正式改正版权法以前，曾产生过一原故“复原钢琴”引起的侵权胶葛，该案驱策了国会为版权人设立呆板复制权，断定将曲谱行使打孔的方法复制在复原钢琴卷上的举动构成版权法意义上的复制。年5月4日美国国会提议的一项立法法案第一次涌现了强逼允许的条目[2]，国会提议的强逼允许条目的出处主如果担忧唱片公司和钢琴创造商经历购买音乐版权独霸该行业。在谁人时间，一家名为Aeolian钢琴公司[3]购买了洪量音乐做品的版权，对此国会示意担忧，以为“Aeolian公司独霸国表里音乐墟市具备或者性，原本践布局曾经踊跃开展。”[4]
年美国版权法改正，规矩每当音乐版权人准许别人呆板复制其做品后，其余人就也许在支出每首歌2美分法定允许应用费前提下以一样的方法呆板复制该音乐做品，不需求经历音乐做品版权人的赞同。年众议院委员会在立法汇报中指出，法定允许的规矩主如果针对一家独大的唱片公司独霸音乐录制权的或者性，其以为一家唱片公司也许经历置备或其余方法独吞大部份时兴歌曲的版权，以此独霸唱片墟市。由此，法定允许的对象在于保证词曲做家也许赢得充满的经济报答，同时防范墟市上构成贬抑性的独霸伤害版权人的益处。[5]
固然法定允许轨制在设立即美国唱片行业还没最先强大，但立法者以为唱片公司与钢琴创造商都具备独吞音乐版权独霸墟市的危急。从美国国会立法经历看来，美国年版权法设立“法定允许”轨制的初志即是在于防范钢琴创造商和来日的唱片公司独霸音乐墟市。也许说，法定允许即是伴有着防范独霸的对象出生的。
二、唱片刻光的美国音乐墟市组织
二十世纪中期的美国音乐墟市要紧由下列六个主体构成：编曲做词者（ComposersandLyricists）、音乐出书者（MusicPublishers）、灌音制做家或称为唱片公司（RecordProducers）、影象视频制做家（MotionPictureProducers）、音乐扮演者（RecordingArtists）、扮演权布局（PerformingRightsOrganization）。此中，音乐扮演者每每与灌音制做家配合负责演唱歌曲，扮演权布局要紧职能是辅助著做权人收取扮演允许费（囊括现场扮演、播送电视扮演等），其都与灌音制做法定允许无关，而将音乐做品应用于影象视频制做并不属于法定允许的领域。由此，年法定允许轨制直接影响的主体是编曲做词者、音乐出书者、灌音制做家。
1、编曲做词者
通常来讲，一个音乐做品的演唱者是最轻易被公众所熟知的，不过实践上，一首完好的音乐做品的出生是从词曲创造最先的，编曲做词者需将一个个零散的音符编排成完好的乐律，并依据乐律攥写歌词，或先填写歌词后再依据歌词实质施行谱曲。编曲做词者创造出音乐做品的乐律和此中包罗的感情实质后，再由演唱者扮表演来。由此，编曲做词者不时才是音乐做品的著做权人，而演唱者并非歌曲创造者，只属于扮演者。
二十世纪初，美国音乐资产仓卒进展茂盛起来，音乐出书公司的名望越来越高，年，美国音乐出书公司毗连起来树立了音乐出书者掩护协会（MusicPublishersProtectiveAssociation，MPPA）。为了对立持续强壮的音乐出书者，掩护编曲做词者的权力，年由BillyRose,GeorgeW.Meyer和EdgarLeslie三位编曲做家毗连创造了美国词曲创造协会（SongwritersGuildofAmerica,SGA），该协会的主邀功用是经历保持私人编曲做词者与音乐出书者之间签署的准则契约，掩护编曲做词者的权力，其与音乐出书者协会完成了共鸣，请求音乐出书者要置备其协会内的编曲做词者的做品时肯定先签署该准则契约。[6]除了词曲创造协会里的成员外，其余的编曲做词者在与音乐出书者配合时也常应用词曲创造协会供给的准则契约。
除了美国词曲创造协会（SGA）以外，那时美国墟市上还存在其余的音乐编曲做词者布局，譬喻美国做曲家和做词家协会（ComposersandLyricistsGuildofAmerica，CLGA）。除了音乐出书公司以外，一些影象视频制做公司也会用到词曲做家的做品，于是该协会主邀功用是代表词曲做家与影象制做公司交涉的。总的来讲，在二十世纪中期的美国，音乐编曲做词者时时经历协会的行使掩护自身的权力，与音乐出书者、影象制做家签署准则契约。
2、音乐出书者
在音乐资产中，音乐出书者的脚色保证了词曲创造者的音乐做品也许经历贸易化行使赢得经济收益，词曲创造者为了使自身的做品赢得经济收益，与音乐出书公司完成音乐出书协定，商定将词曲创造者的音乐做品版权让渡也允许给音乐出书者，由音乐出书者对音乐做品施行贸易化出书与推行。做为报答，音乐出书者会一次性支出词曲创造者版权费，或商定依据肯定比例分派音乐版权的收益。在美国词曲创造协会（SGA）为编曲做词者制订的准则契约中，商定将编曲做词者整个的著做权让渡给音乐出书公司，出书公司要将音乐做品以后50%的允许费收益分给词曲创造者。由音乐出书公司占有和经管音乐做品著做权是音乐墟市严重的特色之一。
详细来讲，音乐出书者的事业要紧囊括下列三个方面[7]：（1）保证音乐做品也许刊行灌音、CD、磁带等，这象征着音乐出书公司要与唱片公司保持优越的关联，并踊跃向唱片公司倾销音乐做品；（2）妥帖经管音乐做品，囊括备案版权、提交需求讯息、稽核唱片公司和其余被允许人等等；（3）掩护和履行音乐做品的版权，潜在音乐做品应用者的数目特别多，囊括唱片公司、片子制做人、电视台、网站、典籍出书商、曲谱公司、杂志、餐厅、点唱机等，于是音乐出书者将花费洪量的时光和出来保证音乐做品在未经允许或弥补的处境下不被应用。从这点上看，音乐出书者的功用与版权群体经管布局的功用相仿，唯独的差别或者在于大部份词曲做家会将自身音乐版权让渡给出书者，即音乐出书者实践占有和把持着版权，而版权群体经管布局并不占有版权，其与著做权人之间不过代办与被代办的关联。
由于技能程度的束缚，最最先音乐只可经历曲谱的模式稳定和复制，由此最最先的音乐做品指的是曲谱，音乐出书公司要紧负责允许典籍出书公司将曲谱制成典籍出书。19世纪末“复原钢琴”的涌现攻破了音乐不能被稳定的束缚。此时音乐出书公司主如果允许施行活页曲谱和钢琴纸卷的印刷。二十世纪二十岁月，跟着灌音技能的进展，以唱片为根本的时兴音乐墟市构成，音乐出书公司的要紧处事变为了接洽唱片公司出书唱片。
在二十世纪中期的音乐墟市，将音乐做品录制成数字化模式特别严重，坦若编曲做词者不把音乐做品的录制权（RecordingRight）让渡给音乐出书公司，出书者是不会与编曲做词者完成协定的，由此音乐出书者起码会占有其置备的整个音乐做品的录制权[8]。跟着多媒体和灌音技能的进展，时兴音成功为音乐出书公司出书的合流。此时，音乐出书公司不但仅是出书和贩卖曲谱、唱片了，其最先将音乐做品中的著做权允许给其余多媒体扬言者施行扬言。音乐出书公司和编曲做词者收入的起因从以贩卖曲谱、唱片为主到以散发录制和扮演允许（如播送电视扮演）为主。[9]关于音乐出书公司而言，其占有歌单中“热点”歌曲的数目直接关联着它的胜利。
二十世纪五十岁月的音乐出书墟市统共管几十个大型的音乐出书公司和上千个袖珍的音乐出书公司，大普遍音乐出书公司都不踊跃介入音乐做品的推行和扬言，而只是是凭仗所占有的音乐做品版权收取允许应用费。[10]音乐出书公司的盈余模式催生了代办音乐出书公司收取音乐做品版权允许费的代办机构——HarryFoxAgency，其辅助音乐出书公司向外散发允许，并收取和散发允许应用费，于今HarryFoxAgency的效劳对象统共管音乐出书公司，是全美音乐墟市最大的允许代办机构。[11]
无庸质疑，以散发允许为要紧盈余起因的音乐出书公司是受年灌音成品法定允许轨制影响最大的墟市主体。理论上，音乐出书公司也许解放断定允许录制音乐做品的唱片公司、解放断定录制刻日和代价，以完结其益处的最大化。有了法定允许轨制后，当音乐出书公司允许给一家唱片公司施行音乐录制后，其不成推辞允许给其余唱片公司录制，况且允许应用费也是稳定的，法定允许轨制大大束缚了音乐出书公司允许音乐录制的解放。
3、灌音制做家（唱片公司）
在二十世纪50岁月，音乐出书者拿到音乐做品版权后的第一件事即是将曲谱录制成数字化模式，以便于音乐做品经历CD和播送电视媒体施行扬言。此时音乐出书者就需求与灌音制做家施行配合。每每来讲，音乐出书者会将音乐做品的录制权允许给灌音制做家，灌音制做家拿到录制权后，恭请扮演艺术家施行演唱，般配伴奏调子以使录制的歌曲切合公众的品尝。经历刻意录制加工后，灌音制做家将音乐做品制做成唱片对外贩卖。如果说音乐出书公司是音乐做品最大的供给商，那末唱片公司是二十世纪中期音乐做品最大的买家。
此时，美国音乐墟市上要紧有四大唱片制做公司，别离是国会唱片公司（CapitolRecords），哥伦比亚唱片公司（ColumbiaRecords），迪卡唱片公司（纽约）（DeccaRecords）和RCA唱片公司（RCA-VICtor）。此中，国会唱片公司和迪卡唱片公司年发布的唱片贩卖额为万美元与万美元，别的两家哥伦比亚唱片公司和RCA唱片公司的贩卖额更高，推测到达1亿美元。
因而，这四大唱片制做公司据有音乐唱片墟市的80%-85%的墟市份额。[12]这些唱片公司与音乐墟市中其余主体的关联特别精细，如哥伦比亚唱片公司附属于美国三大播送公司之一的哥伦比亚播送公司（ColumbiaBroadcastingSystem，CBS），而哥伦比亚播送公司旗下又占有音乐出书商，这使得这些唱片公司在墟市上占有奇特的名望。唱片公司于年树立了美国唱片产业协会（theRecordIndustryAssociationofAmerica，RIAA），该协会不直接介入版权买卖行动，其主邀功用是缴征税款、立法游说与关系数据统计汇编。
三、法定允许轨制对美国音乐唱片墟市的影响
一方面，法定允许轨制低沉了音乐出书者与唱片公司施行允许买卖时的交涉名望，影响着音乐出书者和词曲做家经历音乐做品可赢得的收入。有了法定允许轨制，音乐出书者与唱片公司的解放允许遭到了束缚，音乐出书者不能赋予独吞允许，不能束缚唱片公司应用音乐做品的刻日，不能解放拟订允许代价，由于年美国版权律例定了每首歌曲2美分的法订代价，由此音乐出书者不能高于法订代价订价。在如许的买卖组织中，音乐出书者不也许渴想单次允许赢得很高收益。相悖，其渴望音乐做品也许赢得高人气，成为时兴音乐做品，如许就会有更多的唱片公司支出法定允许花费想要录制该音乐做品，经历累计法定允许的数目赢得最大收益。
关于词曲做家而言也是这样，音乐做品的时兴程度与其收入直接相干。在此处境下，也许预示占有高人气扮演者的唱片公司在与出书公司施行交涉时具备很高的议价名望。由于法定允许轨制的存在，唱片公司懂得音乐出书者不能推辞允许，不能在允许契约中附加应用期间的束缚，其也也许预示到一旦音乐做品赢得胜利，墟市上就会立即有很多其余唱片公司行使法定允许轨制录制该歌曲与其比赛，稀释其或者赢得的成本。由此，唱片公司时时请求支出的低于法定允许轨制规矩的允许费率录制做品[13]。以至有的唱片公司还请求音乐出书者支出肯定的数额扬言该音乐做品。[14]
依据美国词曲创造协会设立的准则契约，音乐出书公司需求将不少于50%的允许费收益分给词曲做家[15]。据统计年，美国唱片资产总贩卖额为3亿万美元，此中1亿万美元属于唱片公司的所赢得的成本，在唱片公司整个的成本中有6.5%的收入需求支出法定允许费，即万美元[16]。依据音乐出书者与词曲做家50%的分派比例，大致有万美元收入属于词曲做家。
除了法定允许费以外，词曲做家还可经历扮演权布局[17]赢得扮演允许费收益。据统计，年词曲做家经历ASCAP扮演权布局收成的扮演允许费数额为万美元，经历BMI扮演权布局收成的扮演允许费数额为万美元[18]。固然扮演允许费的收益不属于法定允许规制的领域，不过其也与唱片公司关系。首先，音乐做品惟独经历录制才力够更改为便于播送电视台扬言的数字化模式；其次，唱片是二十世纪中期音乐做品扬言的要紧引子，唱片的胜利直接关联着音乐做品受公众招待的时兴程度，后者影响着播送电视台乐意支出的扮演允许费数额。
另一方面，法定允许轨制影响着唱片公司之间的比赛，低沉了唱片公司一家独大独霸墟市的或者性。理论上，假使没有法定允许轨制，一家资本丰饶财力富厚的唱片公司将有才略以独吞允许的方法置备音乐做品的版权，以此防范其余唱片公司录制雷同的音乐做品，进而免受其余唱片公司的比赛威吓。在此处境下，为了最大化其收益，其最有或者筛选大范围资本丰饶的唱片公司配合，一些范围小财政气力薄弱的唱片公司将难以生计，花费者也或者落空抚玩多元化音乐做品的机遇[19]。
不过，自年美国版权法设立灌音成品法定允许以后，唯有词曲做家或音乐出书者允许一家唱片公司录制该音乐做品，其余的唱片公司不准要经历音乐做品版权人的赞同，唯有交纳了法定的允许费以后直接就也许将音乐做品施行录制。这使得一些小的唱片公司得以生计，据统计，除了上述四大唱片公司以外，尚有多家小的唱片公司。[20]况且，纵观二十世纪的音乐唱片墟市，始终未涌现一家独大的局势。从年哥伦比亚唱片、国会唱片、迪卡唱片、RAC唱片的四座大山到年全球唱片、索尼唱片公司和华纳唱片三足鼎峙的格局，没有一家唱片公司也许独吞音乐做品的录制权，独霸唱片墟市。尽管大型唱片公司据有大部份墟市份额，仍有袖珍的唱片公司生计的空间。
四、论断
经历协商美国年法定允许轨制对美国唱片墟市的影响，咱们得悉，法定允许轨制会低沉音乐做品著做权人与唱片公司施行允许买卖时的交涉名望，影响着音乐出书者和词曲做家经历音乐做品可赢得的收入。
一方面，在法定允许轨制下，著做权人落空了本来公平的谈断定位，唱片公司在斟酌到其余唱片公司的比赛后，与音乐出书者完成的允许费率不时低于法定允许费率，法定允许轨制影响着版权人的收入。
但另一方面，法定允许轨制又低沉了大范围且资本丰饶的唱片公司独霸唱片墟市的危急。在法定允许轨制下，唱片墟市始终保持着优越的比赛局势，尽管大型唱片公司据有绝大部份墟市份额，仍有很多袖珍的唱片公司也许生计。
[1]吴汉东：《常识和产权法学（第六版）》，北京大学出书社年1月第6版，页79。
[2]参拜H.R.,60thCong.,1stsess.()。条目详细实质为：每当音乐版权人准许别人呆板复制其做品，其余人就也许在支出雷同允许费的前提下以一样的方法呆板复制该音乐做品。
[3]Aeolian公司曾是美国最大的钢琴公司，其树立于年，凭仗主动吹奏钢琴赢得贸易上的胜利。
[4]H.R.Rep.No.60-at8(),andS.Rep.No.60-at8().
[5]U.S.HouseCommitteeReport
[6]（美）WilliamM.Blaisdell：“Theeconomicaspectof
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